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高等學校預防與處理學術不端行為辦法

(中華人民共和國教育部令 第40號)

信息來源:加拿大pc

 第一(yi)章(zhang) 總則(ze)

  第一條(tiao) 為有效預防和(he)(he)嚴(yan)肅查處高(gao)(gao)等(deng)學(xue)校發(fa)生的學(xue)術(shu)(shu)不端行為,維(wei)護學(xue)術(shu)(shu)誠信,促(cu)進(jin)學(xue)術(shu)(shu)創新和(he)(he)發(fa)展,根據《中華(hua)人(ren)民共和(he)(he)國高(gao)(gao)等(deng)教育法》《中華(hua)人(ren)民共和(he)(he)國科(ke)學(xue)技術(shu)(shu)進(jin)步法》《中華(hua)人(ren)民共和(he)(he)國學(xue)位條(tiao)例》等(deng)法律法規,制定本辦法。

  第二條 本辦法所稱學(xue)術(shu)不(bu)端(duan)行為是指(zhi)高等學(xue)校(xiao)及(ji)其教學(xue)科研人員、管理人員和學(xue)生(sheng),在科學(xue)研究及(ji)相(xiang)關活動中發生(sheng)的(de)違反公認的(de)學(xue)術(shu)準則、違背學(xue)術(shu)誠信的(de)行為。

  第三條 高(gao)等學校預(yu)防(fang)與處(chu)理學術不端行為應(ying)堅持預(yu)防(fang)為主、教育與懲戒結合的原(yuan)則。

  第四條 教(jiao)(jiao)育部(bu)、國(guo)務院有關(guan)部(bu)門(men)和(he)省級教(jiao)(jiao)育部(bu)門(men)負責制定高(gao)(gao)等學校(xiao)(xiao)學風建設的宏觀(guan)政策,指導和(he)監督高(gao)(gao)等學校(xiao)(xiao)學風建設工作(zuo),建立(li)健全(quan)對所(suo)主管(guan)高(gao)(gao)等學校(xiao)(xiao)重大(da)學術不端行(xing)(xing)為的處理機制,建立(li)高(gao)(gao)校(xiao)(xiao)學術不端行(xing)(xing)為的通報(bao)與相關(guan)信息公開制度。

  第五條 高等學校是學術(shu)不端行(xing)為(wei)預(yu)(yu)防(fang)與處理(li)的主體。高等學校應當建(jian)設集(ji)教育、預(yu)(yu)防(fang)、監督、懲(cheng)治于一(yi)體的學術(shu)誠(cheng)信體系(xi),建(jian)立由主要(yao)負(fu)責人領導的學風建(jian)設工(gong)作機(ji)制(zhi),明確職責分(fen)工(gong);依(yi)據本辦法完善加(jia)拿大pc學術(shu)不端行(xing)為(wei)預(yu)(yu)防(fang)與處理(li)的規則與程序(xu)。

  高等學(xue)(xue)校應(ying)當充分發(fa)揮學(xue)(xue)術(shu)(shu)委員會(hui)在學(xue)(xue)風建設(she)方面(mian)的(de)作用,支持和(he)保障學(xue)(xue)術(shu)(shu)委員會(hui)依法履行職責(ze),調查、認定學(xue)(xue)術(shu)(shu)不端行為。

 

第二章 教育與預防(fang)

  第六條 高等學(xue)(xue)校(xiao)應當完善學(xue)(xue)術(shu)治理(li)體系,建(jian)立科學(xue)(xue)公正的(de)(de)學(xue)(xue)術(shu)評價(jia)和學(xue)(xue)術(shu)發展(zhan)制度,營造鼓勵創(chuang)新、寬容失(shi)敗、不(bu)驕不(bu)躁、風清氣正的(de)(de)學(xue)(xue)術(shu)環境(jing)。

  高等學(xue)校教學(xue)科(ke)研(yan)人(ren)員、管理人(ren)員、學(xue)生在科(ke)研(yan)活動中應(ying)當遵循(xun)(xun)實事(shi)求是(shi)的(de)科(ke)學(xue)精神和嚴(yan)謹認(ren)真的(de)治學(xue)態度,恪守學(xue)術誠信,遵循(xun)(xun)學(xue)術準(zhun)則,尊重和保護他人(ren)知識(shi)產(chan)權(quan)(quan)等合法權(quan)(quan)益。

  第七條 高等學(xue)(xue)校(xiao)應當(dang)將學(xue)(xue)術規范和(he)學(xue)(xue)術誠(cheng)信教(jiao)育,作為教(jiao)師培訓和(he)學(xue)(xue)生教(jiao)育的(de)必要內容,以多種形式開(kai)展教(jiao)育、培訓。

  教師對其指導(dao)的學(xue)(xue)生(sheng)應(ying)當進行學(xue)(xue)術(shu)規范、學(xue)(xue)術(shu)誠(cheng)信教育和(he)指導(dao),對學(xue)(xue)生(sheng)公開(kai)發表(biao)論文、研究(jiu)和(he)撰寫學(xue)(xue)位(wei)論文是否(fou)符合學(xue)(xue)術(shu)規范、學(xue)(xue)術(shu)誠(cheng)信要求,進行必要的檢查與審核。

  第八條 高等學(xue)校應當利用信息(xi)技術等手段,建立對(dui)學(xue)術成果(guo)、學(xue)位論(lun)文所涉及(ji)內容(rong)的知(zhi)識產權查詢制(zhi)度,健全(quan)學(xue)術規范監督機(ji)制(zhi)。

  第九(jiu)條 高等學校應當建立(li)健全科研(yan)管理制度,在合理期(qi)限(xian)內保存(cun)研(yan)究的原始數據(ju)和(he)資(zi)料,保證(zheng)科研(yan)檔(dang)案和(he)數據(ju)的真實性(xing)、完整(zheng)性(xing)。

  高等學(xue)(xue)校(xiao)應當完善科(ke)研項目(mu)(mu)評審、學(xue)(xue)術成果(guo)鑒定程(cheng)序,結(jie)合學(xue)(xue)科(ke)特點,對非涉密的科(ke)研項目(mu)(mu)申報材(cai)料(liao)、學(xue)(xue)術成果(guo)的基本(ben)信息以適當方式進行公開。

  第(di)十(shi)條(tiao) 高等(deng)學校應當遵(zun)循學術(shu)研(yan)究規(gui)律,建(jian)立科(ke)學的學術(shu)水平(ping)考核評價標準(zhun)、辦法,引導教(jiao)學科(ke)研(yan)人員和學生潛心研(yan)究,形成(cheng)具(ju)有(you)創新(xin)性、獨創性的研(yan)究成(cheng)果。

  第十一條 高等學(xue)校應當建立教學(xue)科研(yan)人員學(xue)術誠(cheng)信記(ji)錄,在年(nian)度(du)考(kao)核、職稱評定、崗(gang)位聘用(yong)、課(ke)題立項、人才(cai)計劃、評優(you)獎勵中強化學(xue)術誠(cheng)信考(kao)核。

 

第(di)三章 受理與調查(cha)

  第(di)十二(er)條 高(gao)等學(xue)校應(ying)當明(ming)確具體部門,負責受理社(she)會(hui)組織、個人(ren)對加拿大pc教學(xue)科研人(ren)員(yuan)、管理人(ren)員(yuan)及(ji)學(xue)生學(xue)術不端行為(wei)的(de)(de)舉報;有(you)條件的(de)(de),可以設立專門崗位或者指定(ding)專人(ren),負責學(xue)術誠信和不端行為(wei)舉報相關事宜的(de)(de)咨詢、受理、調查等工作。

  第(di)十三條 對(dui)學術(shu)不端行為的舉報,一般應當以書面方式實名(ming)提出(chu),并符合下列條件(jian):

  (一)有明確的舉報對象(xiang);

  (二)有實施(shi)學(xue)術(shu)不端行為(wei)的(de)事實;

  (三(san))有客觀的證據(ju)材(cai)料或者(zhe)查(cha)證線索。

  以匿名(ming)方(fang)式舉報,但事實清楚、證據充分或者線(xian)索明確的,高等(deng)學校應當(dang)視情況予以受(shou)理。

  第(di)十(shi)四(si)條 高等學校對媒體公開(kai)報道、其他學術機構或(huo)者社(she)會組織主動披露的涉及加拿大pc人(ren)員的學術不端行為,應當(dang)依(yi)據職權,主動進行調(diao)查處(chu)理。

  第(di)十五條 高等學校受(shou)理(li)機構認(ren)為舉(ju)報材料符合(he)條件的(de),應當及時作出受(shou)理(li)決定(ding),并(bing)通知舉(ju)報人。不予受(shou)理(li)的(de),應當書面說明(ming)理(li)由。

  第十(shi)六條 學術不端(duan)行為舉報受理(li)后,應(ying)當交由(you)學校學術委員會按照(zhao)相關程(cheng)序組織開(kai)展調查(cha)。

  學術(shu)委(wei)員會(hui)可委(wei)托有關專(zhuan)家就(jiu)舉報內容的合理性、調查(cha)的可能性等(deng)進(jin)行(xing)初(chu)步審(shen)查(cha),并(bing)作(zuo)出是否進(jin)入正式(shi)調查(cha)的決定。

  決定不(bu)進(jin)入正(zheng)式(shi)調查的,應當告知舉報(bao)(bao)人。舉報(bao)(bao)人如有新的證據(ju),可以提(ti)出異(yi)議(yi)。異(yi)議(yi)成立的,應當進(jin)入正(zheng)式(shi)調查。

  第十七條 高(gao)等(deng)學(xue)校學(xue)術委(wei)員會決定進入正式(shi)調(diao)查(cha)的,應(ying)當通知(zhi)被舉報人。

  被調查(cha)行為涉及(ji)資助(zhu)項(xiang)目的,可以同(tong)時(shi)通知項(xiang)目資助(zhu)方(fang)。

  第十八條 高等學校學術委(wei)員(yuan)會應當(dang)組(zu)成調(diao)(diao)查(cha)組(zu),負責對(dui)被舉報行為進行調(diao)(diao)查(cha);但(dan)對(dui)事實清楚、證據確(que)鑿、情節簡單(dan)的被舉報行為,也可以采用簡易調(diao)(diao)查(cha)程序,具體(ti)辦法(fa)由(you)學術委(wei)員(yuan)會確(que)定。

  調(diao)查(cha)組應(ying)當不少(shao)于3人,必要時應(ying)當包(bao)括學校紀檢、監察機構指派(pai)的工作(zuo)人員,可以邀請同行專家參(can)與(yu)調(diao)查(cha)或(huo)者以咨詢(xun)等方式提供(gong)學術(shu)判斷。

  被調查行為涉(she)及(ji)資助項目的,可以邀請項目資助方委(wei)派(pai)相關專業人(ren)員(yuan)參與調查組。

  第十九條 調查(cha)組(zu)的(de)組(zu)成人(ren)員與舉(ju)報(bao)人(ren)或者(zhe)被舉(ju)報(bao)人(ren)有合作研究、親屬或者(zhe)導(dao)師學生等(deng)直接利害關系(xi)的(de),應當回避(bi)。

  第(di)二(er)十條 調(diao)(diao)查(cha)可通(tong)過(guo)查(cha)詢資料、現場(chang)查(cha)看、實驗(yan)(yan)檢(jian)驗(yan)(yan)、詢問(wen)證(zheng)人、詢問(wen)舉報(bao)人和被舉報(bao)人等方式進(jin)行。調(diao)(diao)查(cha)組認為有(you)必要的,可以委(wei)托無利害關系的專(zhuan)家或(huo)者(zhe)第(di)三方專(zhuan)業(ye)機構就有(you)關事項進(jin)行獨(du)立調(diao)(diao)查(cha)或(huo)者(zhe)驗(yan)(yan)證(zheng)。

  第二十一(yi)條 調查組在(zai)調查過程(cheng)中(zhong),應當認真聽取被舉報人的(de)陳述、申辯(bian),對(dui)有關事(shi)實(shi)、理(li)由和(he)證(zheng)據進行核實(shi);認為(wei)必要的(de),可以采取聽證(zheng)方式。

  第(di)二十二條(tiao) 有(you)關單(dan)位(wei)和個人應當為調查(cha)組開展工作提供必要的(de)便利和協(xie)助。

  舉(ju)報人(ren)、被舉(ju)報人(ren)、證人(ren)及(ji)其他有關人(ren)員應當如(ru)實回答詢問(wen),配合(he)調查,提供相關證據材(cai)料,不(bu)得隱瞞或者提供虛(xu)假(jia)信息。

  第(di)二十三(san)條(tiao) 調查過程中(zhong),出現知識(shi)產權等爭(zheng)議(yi)引發的法(fa)律糾紛的,且(qie)該爭(zheng)議(yi)可(ke)能影響行(xing)為(wei)定(ding)性的,應當中(zhong)止(zhi)調查,待爭(zheng)議(yi)解(jie)決后重啟調查。

  第二十四條 調(diao)查組應(ying)當在查清事實的(de)基礎上形成調(diao)查報(bao)告(gao)。調(diao)查報(bao)告(gao)應(ying)當包(bao)括學(xue)術不端行為責任人的(de)確認、調(diao)查過程、事實認定及(ji)理由、調(diao)查結論(lun)等。

  學術不端行為由多人集體做出的,調查報(bao)告中(zhong)應(ying)當區別各責任人在行為中(zhong)所發揮的作(zuo)用。

  第(di)二(er)十(shi)五條 接觸舉(ju)報(bao)(bao)材料和參與調(diao)查處理的(de)人(ren)員,不得(de)向(xiang)無關人(ren)員透露(lu)舉(ju)報(bao)(bao)人(ren)、被(bei)舉(ju)報(bao)(bao)人(ren)個人(ren)信(xin)息(xi)及調(diao)查情況。

 

第四章 認定

  第二(er)十六條 高(gao)等(deng)學校學術(shu)委(wei)員(yuan)會應當(dang)對調查(cha)組提交的調查(cha)報(bao)告進行審查(cha);必要(yao)的,應當(dang)聽取(qu)調查(cha)組的匯報(bao)。

  學(xue)(xue)術委員(yuan)會可以(yi)召開全(quan)體會議(yi)或(huo)者授權專門委員(yuan)會對被調查行為是否構成學(xue)(xue)術不端行為以(yi)及行為的(de)性(xing)質、情節等作出認(ren)定結論,并(bing)依職權作出處理或(huo)建議(yi)學(xue)(xue)校作出相(xiang)應處理。

  第(di)二十七條 經調查,確認(ren)被舉報(bao)人在科學(xue)(xue)研(yan)究及相關活動中有下列行為(wei)之一的,應當認(ren)定為(wei)構成學(xue)(xue)術(shu)不(bu)端行為(wei):

  (一)剽竊(qie)、抄襲、侵(qin)占他人學術成果;

  (二)篡(cuan)改(gai)他人研究成果;

  (三(san))偽造科(ke)研數(shu)據、資料、文獻、注釋,或(huo)者(zhe)捏造事實、編造虛假研究(jiu)成果(guo);

  (四)未(wei)參加(jia)研(yan)究或(huo)創作而在研(yan)究成果(guo)(guo)、學(xue)術論文上(shang)署(shu)名,未(wei)經他人許可(ke)而不當(dang)使(shi)用他人署(shu)名,虛構(gou)合作者共(gong)同(tong)署(shu)名,或(huo)者多人共(gong)同(tong)完成研(yan)究而在成果(guo)(guo)中未(wei)注(zhu)明他人工作、貢獻;

  (五(wu))在申報課題、成(cheng)果、獎勵和職務評審評定、申請學位等過(guo)程(cheng)中提供虛(xu)假學術信息;

  (六)買賣論(lun)文、由他人代(dai)寫(xie)或者為他人代(dai)寫(xie)論(lun)文;

  (七)其他根據高(gao)等學(xue)校(xiao)或者有(you)關學(xue)術(shu)組(zu)織、相(xiang)關科研(yan)管理機構制定的規則,屬于學(xue)術(shu)不端的行為。

  第二十八條(tiao) 有(you)學術不端行為(wei)(wei)且有(you)下列情形之(zhi)一的,應當認定為(wei)(wei)情節嚴重(zhong):

  (一)造成惡劣影響的;

  (二)存在利益(yi)(yi)輸送或者利益(yi)(yi)交換的(de);

  (三)對舉報(bao)(bao)人進行(xing)打擊報(bao)(bao)復(fu)的;

  (四)有組織實施學術(shu)不端(duan)行為的;

  (五)多(duo)次實施學術不端行(xing)為(wei)的;

  (六)其(qi)他造成嚴重后(hou)果或者惡劣影響(xiang)的。

 

第五(wu)章 處理

  第二十九條 高(gao)等學校應當根(gen)據學術委員會(hui)的認定(ding)結(jie)論和(he)處理建議,結(jie)合行為性質(zhi)和(he)情節輕重,依職權和(he)規定(ding)程(cheng)序對學術不端(duan)行為責任人(ren)作出如下處理:

  (一)通報(bao)批評(ping);

  (二)終(zhong)止或者撤銷相(xiang)關的科(ke)研項目,并在一定期(qi)限(xian)內(nei)取消申請資格;

  (三)撤(che)銷學術(shu)獎勵或者(zhe)榮譽(yu)稱(cheng)號(hao);

  (四(si))辭退或解聘;

  (五(wu))法(fa)律(lv)、法(fa)規(gui)及(ji)規(gui)章規(gui)定的其他(ta)處理措施(shi)。

  同(tong)時,可(ke)以(yi)依(yi)照有關規定,給予警告、記過、降低崗位等級(ji)或者(zhe)撤職(zhi)、開(kai)除等處(chu)分。

  學(xue)術(shu)不端行為(wei)責(ze)任人獲得有關部(bu)門、機構設(she)立的(de)科研項目(mu)、學(xue)術(shu)獎(jiang)勵或(huo)者榮譽稱號等利益的(de),學(xue)校(xiao)應當同時向有關主(zhu)管(guan)部(bu)門提出處理(li)建(jian)議。

  學(xue)(xue)生有學(xue)(xue)術不端行為(wei)的,還應(ying)當按(an)照學(xue)(xue)生管理的相(xiang)關規定,給(gei)予相(xiang)應(ying)的學(xue)(xue)籍處分(fen)。

  學術(shu)不端行為與獲得學位(wei)有直接關聯的,由學位(wei)授予單位(wei)作暫(zan)緩授予學位(wei)、不授予學位(wei)或者依法撤銷學位(wei)等處理。

  第三十條 高等(deng)學(xue)校對學(xue)術不端行為作出(chu)處理決定,應當(dang)制作處理決定書,載明以下內容:

  (一)責任人的基本情況(kuang);

  (二(er))經查證的學(xue)術不端行(xing)為(wei)事實;

  (三)處理意(yi)見(jian)和依(yi)據;

  (四)救濟途徑和期限(xian);

  (五)其他必要內容。

  第三十(shi)一(yi)條 經調(diao)查認定(ding),不構(gou)成學術不端行為的,根據被舉(ju)報人申請(qing),高等學校應(ying)當通過一(yi)定(ding)方式為其(qi)消除(chu)影響、恢復名譽等。

  調(diao)查處(chu)(chu)理過(guo)程中,發現(xian)舉(ju)(ju)報(bao)人(ren)存在捏造事實、誣(wu)告陷害等(deng)行為(wei)的,應(ying)當(dang)認定(ding)(ding)為(wei)舉(ju)(ju)報(bao)不實或(huo)者(zhe)虛(xu)假(jia)舉(ju)(ju)報(bao),舉(ju)(ju)報(bao)人(ren)應(ying)當(dang)承擔相應(ying)責(ze)任。屬于(yu)本(ben)單(dan)位人(ren)員(yuan)(yuan)的,高等(deng)學校(xiao)應(ying)當(dang)按(an)照有(you)關規定(ding)(ding)給予(yu)處(chu)(chu)理;不屬于(yu)本(ben)單(dan)位人(ren)員(yuan)(yuan)的,應(ying)通報(bao)其所在單(dan)位,并提出處(chu)(chu)理建議(yi)。

  第(di)三十二條 參與舉報受理、調查和(he)處理的人員(yuan)違反保密等規定,造成(cheng)不良影響的,按照有關規定給予處分或其他處理。

 

第六章 復核

  第三十三條 舉報(bao)人或者(zhe)學(xue)術不端行為責任人對處(chu)理決定不服的(de),可以在收到處(chu)理決定之日起30日內,以書面形式向高等學(xue)校(xiao)提出異議或者(zhe)復核(he)申請。

  異議和復(fu)核(he)不影(ying)響處(chu)理(li)決(jue)定的執行。

  第三十(shi)四條 高等學校(xiao)收到異議或者復核申請后,應當交由學術委員會組(zu)織討論(lun),并于15日內作出是否受理的決定。

  決定受理的,學校或(huo)者學術(shu)委(wei)員會可(ke)以(yi)另行(xing)(xing)組織調查組或(huo)者委(wei)托第三方機構進(jin)行(xing)(xing)調查;決定不予受理的,應當書面通知當事人(ren)。

  第三十五條 當(dang)事人對復核決(jue)定不(bu)服,仍以同一(yi)事實和理由提(ti)出(chu)異議或者(zhe)申(shen)請復核的,不(bu)予受理;向有關主管部門提(ti)出(chu)申(shen)訴(su)的,按照(zhao)相關規定執行。

 

第七章 監督

  第三十(shi)六(liu)條(tiao) 高等學(xue)校應當按年度發(fa)布學(xue)風建設工作(zuo)報告(gao),并向社會公開,接受社會監督(du)。

  第三(san)十七條 高等學(xue)校處理學(xue)術(shu)不端行(xing)為推諉(wei)塞責(ze)、隱(yin)瞞包庇、查處不力的(de),主(zhu)管部門可以直接組織或者委托相關機構(gou)查處。

  第三十八條 高(gao)等學校對加拿大pc發生(sheng)的學術不(bu)端行為(wei),未能及時查處(chu)并做出公(gong)正結論,造成惡劣影響的,主管部門應當追究相關領(ling)導的責任(ren),并進(jin)行通報。

  高(gao)(gao)等(deng)學(xue)校(xiao)(xiao)為獲得(de)(de)相關利(li)益(yi),有組織實施學(xue)術不端行為的(de),主管(guan)部(bu)門調查確認后,應(ying)當撤銷高(gao)(gao)等(deng)學(xue)校(xiao)(xiao)由此獲得(de)(de)的(de)相關權利(li)、項目以及其他利(li)益(yi),并追(zhui)究(jiu)學(xue)校(xiao)(xiao)主要負(fu)責人、直接負(fu)責人的(de)責任。

 

第八章 附則

  第三(san)十九條(tiao) 高等學(xue)校(xiao)應(ying)當根(gen)據本辦(ban)法,結合(he)學(xue)校(xiao)實際和學(xue)

科特點,制定加拿大(da)pc學術(shu)不端(duan)行為(wei)查處規則及處理辦法,明確各類學術(shu)不端(duan)行為(wei)的懲處標(biao)準。有關規則應當經學校學術(shu)委(wei)員(yuan)會和教職工代表大(da)會討論(lun)通(tong)過(guo)。

  第四十(shi)條 高(gao)等學校(xiao)主管(guan)部門對直(zhi)接(jie)受理的(de)學術(shu)(shu)不(bu)端案(an)件,可(ke)自行組織調查組或者指(zhi)定、委托高(gao)等學校(xiao)、有關機構(gou)組織調查、認定。對學術(shu)(shu)不(bu)端行為責(ze)任人的(de)處理,根據(ju)本辦(ban)法及(ji)國家(jia)有關規定執行。

  教育(yu)系(xi)統所屬科研機構及其他單位有(you)關(guan)人員(yuan)學術不(bu)端行為的調查與(yu)處理(li),可參照本辦(ban)法執行。

  第四(si)十一條 本辦(ban)法(fa)自(zi)2016年(nian)9月1日起施行。

  教(jiao)育部此前(qian)發布的有關(guan)規章、文件中的相關(guan)規定與本辦法不(bu)一致(zhi)的,以本辦法為準(zhun)。

                                                                                          教育部

                                                                                       2016年6月16日

 

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